不合規！CFTC命令NinjaTrader支付75萬美元罰金

美國商品期貨交易委員會（CFTC）近期對位於美國伊利諾州Deer Park的NinjaTrader Clearing, LLC採取了重大行動，該公司以NinjaTrader、Tradovate和TransAct Futures等名稱運營。

CFTC在9月23日發布的命令中指出，自2020年12月31日至今，NinjaTrader未能實施足夠的應急帳戶處理政策和程序，導致在關鍵情況下對員工的監督不足。

具體而言，儘管2022年CFTC訴Patel一案中已發出法定禁令，但該公司仍未能有效管理與Rajiv Patel相關的帳戶。由於上述失誤，相關帳戶在禁令生效後仍活躍數天，導致損失超過20萬美元。

除了75萬美元的民事罰款外，NinjaTrader還需向法院指定的接管方支付233,425美元，用於向受害者分配賠償。CFTC強調，嚴格監督和遵守法規對於維護市場誠信至關重要。