不承認操縱市場！ Robinhood辨稱原告舉證不足

2022年2月11日，Robinhood已針對原告的市場操縱指控提出反對。具體而言，該公司被指控曾在2021年1月非法操縱GameStop Corp.、AMC Entertainment Holdings, Inc.、Bed Bath & Beyond Inc.、BlackBerry Ltd.、Express Inc.、Koss Corp.、Tootsie Roll Industries Inc. 、trivago NV等股票的價格。

該案為集團訴訟案，被告包括：Robinhood Markets, Inc.及其兩家全資子公司Robinhood Financial, LLC和Robinhood Securities, LLC；原告包括：Abraham Huacuja、Ava Bernard、Brandon Martin、Brendan Clarke、Brian Harbison、Cecilia Rivas、Garland Ragland Jr.、Joseph Gurney、Santiago Gil Bohórquez、Trevor Tarvis，他們代表的是2021年1月27日收盤前持有上述股票，2021年1月28日至2021年2月4日期間出售這些股票而虧損的個人或實體。

研討會預告：Andrei Savitski從技術角度解讀成立經紀商的基本要素

原告指控稱，被告在長達幾天而非幾分鐘的時間內先是完全關閉，後來又限制了超1500萬活躍交易者賬戶交易上述股票。 Robinhood通過這種方式操縱了這些股票的價格，因此違反了《交易法》第 9(a) 條和《交易法》第 10(b) 條以及第 10b-5 條規定。

Robinhood辯稱，原告沒有充分陳述所謂的操縱行為。他們必須對有關市場交易的欺騙行為提出具體的事實指控。

​Robinhood還表示，原告並未舉證說明Robinhood實施交易限制後GameStop 或AMC的價格下跌能夠有助於Robinhood滿足NSCC要求。他們也沒有提供任何其他具體事實，甚至沒有提供推測Robinhood有類似意圖的理由。

該公司得出的結論是，原告未能舉證說明Robinhood的行為是為了抬高或降低受影響股票的價格，而這點是市場操縱指控的核心要求。

2020年底，Robinhood曾因不當保密行為被美國證券交易委員會 (SEC) 罰款6500萬美元​。上週，SEC宣布向受影響的Robinhood投資者分配655萬美元作為賠償。在那之前，SEC分配了近2570萬美元。