二元期權和貨幣對欺詐！聯邦法院對涉案人員處2900萬美元罰金

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布，美國加州東區地方法院下達命令，批準CFTC動議對總部位於加州的John D. Black及其附屬實體Financial Tree (d/b /a Financial Tree Trust）；Financial Solution Group（d/b/a Financial Solution Group Trust）；和新資金顧問有限責任公司；及其同事Christopher Mancuso和Joseph Tufo；以及總部位於科羅拉多州的John P. Glenn及其律師事務所John Glenn, P.C的違法判決。該命令認定他們應對與二元期權和零售外幣 (forex) 交易有關的招攬欺詐、商品池運營商 (CPO) 和相關人員 (AP) 的欺詐、多次違反CFTC註冊以及未能遵守CPO 規定的行為負責。

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該命令規定Black、Financial Tree、Financial Solution、New Money、Mancuso、Glenn及其律師事務所有義務共同和分別支付近1050萬美元的賠償金；Tufo將與其他被告共同及個別支付超過450萬美元的賠償金。該命令還對Black、Financial Tree、Financial Solution和New Money處以約540萬美元的民事罰款；Mancuso 1210萬美元； Tufo 68萬美元；Glenn及其律師事務所的85萬美元。此外，根據該命令，被告被永久禁止從事違反《商品交易法》（CEA）的行為、在 CFTC註冊以及在任何CFTC監管的市場進行交易。最後，該命令要求七名救濟被告交出他們從該計劃中非法獲得的超過260萬美元。該命令解決了2020年6月15日提交的CFTC執法案件。

案例背景

在命令中，美國地區法官Troy L. Nunley發現，從大約2015年6月15日到2020年 6月15日，被告欺詐性地邀請公眾（池參與者）向欺詐性二元期權和貨幣對商品池捐款；挪用這些資金中的數百萬美元用於個人用途；用新礦池參與者的資金向現有礦池參與者支付龐氏騙局；並作出虛假陳述以解釋他們未能返還資金並兌現承諾的利潤。該命令進一步認定，被告未能酌情註冊為CPO和CPO的AP，並且某些被告違反了適用於CPO的多項要求，這些要求涉及資金的接受和混合、CPO作為獨立實體的運作以及向池參與者披露。