二次違反客戶資金規定，澳大利亞PSAPL被罰款40,000澳元！

來源: FinanceFeeds 2020-08-06

Pershing Securities Australia Pty Ltd （PSAPL）違反客戶保護資金義務，被悉尼唐寧中心地方法院判處罰款40,000澳元。

SAPL承認其違反了《2001年公司法》和《2001年公司條例》的相關規定，具體包括：

1、在2016年3月1日至2017年12月20日期間的424天內，將客戶證券的銷售收益從信託賬戶轉入PSAPL的一般銀行賬戶；

2、在2016年1月25日至2018年12月31日期間的707天內，未能確保部分客戶資金被存放在獨立的客戶資金信託賬戶中；

這是PSAPL第二次涉嫌違反相關法案條例，第一次發生於2017年8月21日，PSAPL未能將1,044.65澳元的客戶資金轉入信託賬戶中。

考慮到PSAPL屬於二次違規，法院決定對其判處罰款40,000澳元，其中第一個違規行為被罰款15,000澳元，第二個被罰款25,000澳元。

P SAPL是澳大利亞第一家因違反客戶資金相關規定被處罰的公司。

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