交易報告不合規！芝商所集團對花旗集團開出13萬美元罰單

芝商所集團（CME Group）宣布對花旗全球市場公司（Citigroup Global Markets, Inc.）處以13萬美元罰款，原因是其在大宗交易報告和持倉變動數據方面違反了相關規定。此次罰款屬於其和解協議的一部分，花旗集團既未承認也未否認相關違規行為。

違規行為發生在2023年3月13日至2023年4月27日，由於花旗集團的後台會計平台在交易量異常高的情況下達到了交易合同的上限。在此期間，花旗集團提交了不準確的大宗交易報告，並未提供必要的更正或及時的持倉變動數據給清算所。這些不準確的數據涉及多個合約，包括E-mini S&P MidCap期貨、Eurodollar期貨、E-mini Russell 1000 Growth Index期貨等。

芝商所商業行為委員會發現，花旗集團未能保持準確的記錄並報告持倉變動，違反了芝商所規則561和811條。此外，花旗集團在多個交易日期重新開啟持倉的嘗試也被發現違反了規則854.C。

此次和解要求花旗集團支付13萬美元罰款，其中3萬美元撥給芝商所集團，其餘金額用於覆蓋其他交易所的相關案件。