以淨資本不足為由！美國CFTC對三家經紀商處以36萬美元罰款

據最新消息，美國商品期貨交易委員會(CFTC)對三家註冊經紀商(IB)提起訴訟並已與他們達成和解。這三家經紀商分別是EOX Holdings LLC、Futures International LLC以及OTC Europe LLP。

具體而言，這三家經紀商將分別支付12萬美元的民事罰款，並承諾不再進一步違反《商品交易法》(CEA)和商CFTC的規定。 CFTC同意它們的和解補救措施，這也進一步確保了它們履行其作為註冊者的義務。

CFTC發現，這三家經紀商在計算經調整後的淨資本時，不當計入了因其為關聯公司提供循環信貸額度擔保協議而產生的扣減。這三家三家經紀商為循環信貸額度提款擔保人期間，為關聯公司的利益，每月從信貸額度中提取資金，金額從1000萬美元到2600萬美元不等。然而，這三家經紀商在計算調整淨資本時均未按要求扣除擔保提款金額。

因為如果這樣做，這三家經紀商中任意一家的淨資本將低於CEA和CFTC法規要求調整後的淨資本，從而導致赤字從大約900萬美元至2500萬美元不等。