佛羅里達交易者因期貨、貨幣對和期權騙局被罰款340萬美元

​美國商品期貨交易委員會（CFTC）週四宣佈，美國佛羅里達州南區地方法院於3月20日簽發了一項同意令，對佛羅里達州居民Joseph Carvajales實施永久禁令、民事罰款、賠償和公平救濟。

該命令要求Carvajales向受騙客戶支付240萬美元的賠償金和100萬美元的民事罰款，還對被告實施了永久性的交易和註冊禁令，並下達了永久性禁令，禁止被告進一步違反《商品交易法》（CEA）和CFTC的相關規定。

該命令認定，除其他事項外，身為The W Group（WTG）雇員的Carvajales故意或魯莽地向WTG客戶和潛在客戶作出了大量與期貨、零售貨幣對合約和期權有關的虛假陳述。

具體而言，自2013年6月至2020年6月，Carvajales向WTG的潛在客戶謊稱WTG的交易地點；WTG將使用商品交易演算法代表客戶進行期貨、貨幣對和/或期權交易；開設了個人交易帳戶，將客戶資金存入交易帳戶，並進行了交易；以及可能獲得的利潤和交易風險。實際上，個人交易帳戶從未開立，客戶資金未存入交易帳戶，也未進行任何交易。