佛羅里達州兩男子因貴金屬交易欺詐而被罰款160多萬美元

美國商品期貨交易委員會（CFTC）昨天宣布，美國佛羅里達州中區地區法院於3月1日對Marvin W. Courson III（Courson）和Christopher A. Kertatos（Kertatos）下達了永久禁令、金錢制裁和公平救濟的同意令。Courson和Kertatos都居住在佛羅里達州。

此前，該地方法院已對該訴訟的另外兩個當事方，即佛羅里達州奧蘭多的The Alista Group, LLC（Alista）和佛羅里達州奧蘭多的Luis M. Pineda Palacios, a/k/a Luis Pineda（a/k/a Luis Pineda）下達了判決令。

法院判處的罰款總額超過160萬美元，其中包括對Courson 560,152.60美元的民事罰款和單獨的客戶賠償560,152.60美元，以及對Kertatos 274,988美元的民事罰款和單獨的客戶賠償274,988美元。這些命令還下達了永久的交易和註冊禁令，以及禁止被告進一步違反《大宗商品交易法》（CEA）和CFTC法規的永久禁令。這些命令解決了CFTC在2020年7月16日提交的執法案件。

從2016年7月到2018年1月左右，Courson和Kertatos通過挪用客戶的資金為Alista自己的賬戶炒作貴金屬，欺騙那些有意從事非法場外貴金屬零售商品交易的客戶；支付Alista的業務費用；並向那些試圖將部分所謂資產變現的客戶進行龐氏騙局式的支付。在Alista運營期間，Courson一直控制著其各種銀行賬戶、業務運營和招聘決定。

此外，Kertatos還欺騙了Alista的一些客戶，利用他個人控制的個人和/或公司銀行賬戶接受這些客戶的資金。然後他挪用這些資金來支付個人和其他與代表Alista客戶進行的貴金屬槓桿交易無關的費用。