凱普證券將支付145,000美元賠償金作為FINRA和解的一部分

凱普證券公司同意支付145,072美元賠償金，作為與金融業監管局和解的一部分。2020年7月至2023年3月期間，該公司未能建立和維護一個合理設計的監督系統，以實現對1934年《證券交易法》第15l-1(a)(1)規則（Reg BI）的合規。它還未能合理監督其註冊代表為遵守Reg BI而推薦的GWG L債券和非傳統交易所交易產品的購買。

因此，凱普證券故意違反了Reg BI以及FINRA規則3110和2010。此外，從2023年5月至2025年3月，該公司未能及時回應FINRA規則8210下的八項信息請求，違反了FINRA規則8210和2010。對於這些違規行為，該公司受到譴責並被責令支付部分賠償金145,072.62美元，外加利息。

凱普證券自1976年起成為FINRA成員，總部位於喬治亞州麥克多諾。2026年3月19日，該公司提交了統一的經紀人經銷商退出請求（BD表格），以終止其FINRA註冊。在此之前，該公司約有20名註冊代表和八個分支機構，從事向零售客戶提供投資產品和服務的一般證券業務。根據其章程，FINRA保留對該公司的管轄權。

根據FINRA制裁指南，在考慮了被投訴方的收入和財務資源、其提交終止註冊的BD表格以及其同意支付賠償金後，FINRA未實施貨幣罰款。