判決結果已出！ Henderson Maxwell前首席執行官被罰1萬美元

近日，新南威爾士州地方法院宣布了Henderson Maxwell Pty Ltd（Henderson Maxwell）前首席執行官、董事兼高級財務顧問Sam Maxwell Henderson的判決結果。

Sam Henderson因發布有缺陷的披露文件和不誠實行為而被定罪，他還將簽署有效期為2年的良好行為保證書。此外，他還將被罰款10000美元。

2020年8月25日，Sam Henderson對違反《2001年公司法》第1041G條法規、第952D(2)(a)(ii)條的行為供認不諱。

在2010年7月1日至2017年11月期間，Sam Henderson假稱自己擁有商學碩士學位，存在不誠實行為。

另外，Sam Henderson在2014年和2016年違反了法律，向兩名客戶提供金融服務指南，並宣稱獲得了商學碩士（理財規劃）學位。

在宣判時，法官指出，法院有必要向社會傳遞一個信息，即財務顧問是一個專業職業，必須擁有相應的營銷材料、資質等。

鑑於Sam Henderson認罪，法官將刑期減少了25%。

2019年7月，澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）禁止Sam Henderson在三年內提供金融服務。調查發現，Sam Henderson在為客戶提供個人財務建議時，沒有以客戶的最大利益為出發點，沒有提供適當的建議，也沒有優先考慮客戶利益。