券商SW Financial失去FINRA会员资格

美國金融業監管局（FINRA）上週五宣佈，由於券商SW Financial存在多項違規行為，該局已經取消了SW Financial的會員資格。

具體而言，該美國監管機構發現，在2016年至2021年期間，SW Financial在銷售首次公開募股前證券的私募產品時向客戶作出了虛假陳述，鼓勵客戶頻繁進行投資以賺取傭金，並且沒有監督其代表。

此外，FINRA將SW Financial的共同所有人兼首席執行官Thomas Diamante的所有職務暫停九個月，又將其所有主要職務暫停三個月。 同時，該監督機構對Thomas Diamante處以50，000美元的罰款，並要求他如果今後想在FINRA註冊為普通證券負責人或投資銀行代表，必須通過考試重新獲得資格。

FINRA高級副總裁兼執法部代理主管Christopher J. Kelly表示：「本案中的嚴重不當行為使客戶面臨巨大的損失風險，因此有必要將SW Financial從FINRA會員中除名。 ”

今年3月，FINRA因微牛證券（Webull Financial LLC）違反期權客戶交易批准要求，對其處以300萬美元罰款。 微牛證券違規行為包括在允許客戶進行期權交易之前為對其進行合理的盡職調查; 處理客戶投訴的監督系統設計不合理; 未按要求向FINRA上報書面客戶投訴。