前德意誌銀行交易員試圖推翻其電匯欺詐罪刑

在美國司法部 (DOJ) 敦促美國第七巡回上訴法院維持對James Vorley和Cedric Chanu的電匯欺詐定罪大約一個月後，這兩名前德意誌銀行交易員對DOJ的簡報做出了回應。

Vorley和Chanu於2022年1月21日提交了他們的文件。這些文件使用了許多不同的紀律，試圖改變他們所判的罪行。例如，他們認為競爭（無論是卡還是期貨合約）都允許一些「欺騙性」技術。然而，這些技術不被交易者視為欺詐。

讓我們回想一下，根據起訴書，Chanu和Vorley操縱了位於芝加哥的COMEX交易所的期貨市場，他們為期貨合約下了大量可見的「欺騙」訂單，然後在訂單被執行之前迅速將其取消。他們經常導致價格波動，這樣他們便能夠在市場的另一端進行更有利可圖的交易。

2020年9月25日，這兩名交易員被定罪。他們因串謀影響金融機構的電匯欺詐而被判刑。

DOJ表示，上訴法院應維持這些定罪。但這兩名交易員正試圖推翻其罪行。

在他們於2022年1月21日提交的聯合簡報中，Chanu和Vorley辯稱，期貨交易所的匿名且具有法律約束力的出價或報價是「誠信」的。他們補充道，基於交易者的主觀「意圖」，這不會轉化為虛假陳述或誤導性遺漏。

Chanu和Vorley辯稱：「接受政府的理論會將聯邦電匯欺詐法規轉變為一項通用法律，將違反交易規則或任何政府認為不誠實的交易策略定為刑事犯罪，因為此類違規或策略總是可以被定性為隱含的虛假陳述誠信。」

Chanu和Vorley聲稱他們不打算出售他們知道毫無價值的投資。他們沒有使用預先安排的、無風險的交易（比如洗盤交易）來欺騙其他交易者關於執行交易的價格。他們聲稱，如果不撤回，他們願意兌現可交易的報價和出價。

Chanu和Vorley聲稱，他們的辯護理論是「他們真誠地相信手動欺騙是一種欺騙形式，就像冰山訂單一樣，在COMEX上是允許的，因為他們的訂單很容易交易並且有風險」。

Vorley和Chanu敦促法院撤銷對上訴人的定罪並駁回替代起訴書，或者還押重審。

來源：RawNews