前金融顧問Lawrence Toledo因違反ASIC禁令而面臨刑事指控

2021年8月27日，前金融顧問Lawrence Toledo先生在澳大利亞布里斯班地方法院出庭，他被指控三次違反金融服務禁令。

Toledo先生被禁止提供金融服務，為期7年。澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）發現，他在建議客戶設立自我管理的養老基金（SMSF）以購買房產時，未能按照客戶的最大利益行事。

ASIC指控Toledo先生違反了現有的禁止令，包括：

• 為SMSF投資Premier Realty Group Pty Ltd提供財務建議。

• 安排向該SMSF出售金融產品（7萬澳元購買Premier Realty Group股票7萬股）；以及

• 安排第二次向同一SMSF出售金融產品（1.4萬澳元購買Premier Realty Group股票1.4萬股）。

Toledo先生當時的合夥人是Premier Realty Group的唯一董事。這一信息並未披露給SMSF及其受託人。

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對從事違反金融服務禁令的行為，最高處罰是5250美元或監禁6個月，或兩者併罰。

在ASIC提交後，聯邦檢察長正在對此事進行起訴，並已延期至2021年10月1日審議。