加大打擊力度！ CySEC撤銷倫敦資本集團（塞浦路斯）的CIF牌照

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）週二宣布，已撤銷倫敦資本集團（塞浦路斯）的塞浦路斯投資公司（CIF）牌照，原因是該公司不遵守《2017年投資服務和活動及監管市場法》第22（1）條規定。

具體而言，CySEC闡述了其做出上述決定的原因是，倫敦資本集團（塞浦路斯）在任何時候都沒有遵守：

1. 本法第9(16)條規定的授予CIF批准的條件，因為該公司的業務沒有由至少兩個符合該法第9和10條要求的人員進行有效指導；

2. 本法第17(1)和17(2)條規定的授予CIF批准的條件。根據《歐盟委員會授權條例》2017/565號第22(3)(b)條規定，該公司沒有建立足夠的政策和程序來確保其合規性，包括其經理和僱員的合規性。此外，該公司的合規官員已被管理人員取代，按照歐盟2014/65/號《指令》和2017/565號《歐盟委員會授權條例》第25（2）條要求，合規官員負責合規職能和所有合規報告的工作。

此外，該監管機構指出，由於被撤銷牌照，該公司應：

• 在其所有網站上發佈公告，告知公眾其牌照撤銷的信息、其客戶應遵循的程序，以讓客戶完成交易、歸還資金和金融產品以及提交投訴；

• 歸還屬於客戶包括利潤的所有資金和金融產品；

• 審查並解決所有提交給該公司的客戶投訴；

• ​確保其不再提供投資以及輔助服務，但代表公司和客戶完成待定交易所需的服務除外。

上個月，倫敦資本集團(塞浦路斯)被CySEC處以4萬歐元的行政罰款。