加拿大監管機構建議全面改革共同基金分銷做法

​​加拿大證券管理機構（CSA）啟動了一項諮詢程序，以收集對管理共同基金分銷的主要分銷商模式的修改建議的反饋意見。這些修訂旨在進一步明確主要分銷商的角色和責任，特別規定他們只能代表同一家族的共同基金。此外，建議還要求強制要求購買共同基金證券的投資者披露與主要分銷商有關的任何安排和報酬。

CSA主席兼艾伯塔省證券委員會執行長斯坦·馬基德森（Stan Magidson）強調指出，「投資者保護是這些修改建議的核心」。他指出，通過完善主要分銷商框架和提高報酬透明度，CSA 希望為所有利益相關者創造一個更公平的市場。

CSA還在探討進一步的考慮因素，包括主要分銷商是否應保持多重關係，以及扣款對共同基金分銷的影響。該組織已將扣款的使用確定為需要解決的明顯利益衝突。

這些擬議修訂符合CSA在其2022-2025年業務計劃中概述的戰略目標，該計劃強調需要實現共同基金銷售實踐的現代化，以加強投資者保護和對加拿大資本市場的信心。

修改建議公開徵求公眾意見，為期90天，可在CSA成員組織的網站上查閱。作為代表加拿大各省和地區證券監管機構的理事會，CSA在協調和統一全國資本市場的法規方面發揮著至關重要的作用。