南非FSCA「黑名單」更新！14家公司或個人新「上榜」

南非監管機構金融市場行為監管局（FSCA）最近對14家未授權公司或個人發出警告，提醒公眾這些公司或個人在未獲得牌照或提供虛假註冊信息的情況下在南非司法管轄區招攬客戶。

1. Forex Breakout Kings

FSCA收到消息，Forex Breakout Kings（FBK）和Michaels先生非法提供匯市交易服務。

代表南非客戶進行交易或提供金融產品的實體須獲得FSCA許可

FSCA告知公眾，根據2022年《金融咨詢和中介服務法》（FAIS），FBK和Michaels先生無權提供任何金融咨詢或中介服務。

2. Spring Finance

FSCA註意到，Spring Finance使用FSP編號54678冒充金融服務提供商向公眾提供服務。

根據FSCA記錄，編號為54678的FSCA牌照並不存在。

FSCA告知公眾，根據《金融咨詢和中介服務法》，Spring Finance未被授權為FSP提供商，無權提供金融咨詢或中介服務。

根據其網站信息，Spring Finance同時是一家向客戶提供貸款的註冊信貸提供商（NCR CP 4578）.但是，根據南非國家信貸監管機構（NCR）網站查詢顯示，Spring Finance也並未註冊為註冊信貸提供商。

3. IQ OPTION LLC

FSCA收到消息，IQ OPTION LLC的南非客戶以「附屬公司」的身份代表IQ OPTION LLC在南非進行廣告宣傳。據悉，IQ OPTION LLC向這些客戶支付了他們推薦給IQ OPTION LLC的交易者的賬戶賺取的部分利潤。

IQ OPTION LLC是一個國際在線交易平臺，提供交易軟件，用戶可在該平臺交易貨幣對、股票、加密貨幣、大宗商品和ETF（交易所交易基金）。

IQ OPTION LLC在南非沒有設立實體公司，也未對其公司進行營銷或廣告宣傳。IQ OPTION LLC未被授權在南非提供金融咨詢或中介服務。

4. International Capital Markets Pty Ltd

FSCA警告公眾，不要與一群冒用International Capital Markets Pty Ltd（IC Market）公司品牌的個人開展任何金融服務相關業務。

FSCA註意到這些人在Whatsapp和Facebook社媒平臺上尋找受害者。他們謊稱自己是IC Markets的代理人或代表，從有意投資的個人交易者那裏獲取自己。

他們使用的社媒地址如下：

https://www.facebook.com/people/IC-Platform/100081463665287/

https://www.facebook.com/people/IC-Platform/100081463665287/

https://www.facebook.com/shirinda.douglas.5

他們使用以下電子郵件地址向公眾募集資金：

icmarketfxtrading@gmail.com

icmarketsinvester127@gmail.com

IC Markets是一家獲得授權的金融服務提供商（FSP編號：50715）。IC Markets已證實他們與冒充者沒有關聯，這些騙子未經許可使用了他們的品牌、徽標和商標來欺騙投資者。

5. Kranken FX

FSCA註意到Kranken FX在其網站（https://krankenfxtrade.com/）上聲稱受FSCA監管。但根據2022年《金融咨詢和中介服務法》，Kranken FX並未獲得提供金融咨詢或中介服務的授權。

6. Luan Krige

FSCA警告公眾與目前居住在比勒陀利亞的個人Luan Krige進行金融服務相關業務時應謹慎行事。

FSCA收到消息，Krige先生可能為公眾提供了貨幣對和加密貨幣交易相關金融服務。FSCA指出，在南非提供貨幣對和加密貨幣交易須得到FSCA許可。

FSCA告知公眾，根據2022年《金融咨詢和中介服務法》，Krige先生無權提供任何金融咨詢或中介服務。

7. 個人冒用Nesa Capital (Pty) Ltd

FSCA收到了來自持牌金融服務提供商Nesa Capital (Pty) Ltd（FSP編號：45930）的投訴，稱Nesa Capital Holdings可能以與其有關聯為借口向公眾提供金融服務。Nesa Capital (Pty) Ltd否認與Nesa Capital Holdings有任何關系。

FSCA指出，在南非提供金融服務須得到FSCA許可。根據2022年《金融咨詢和中介服務法》，Nesa Capital Holdings無權提供任何金融咨詢或中介服務。

8. Serene Financial Services

FSCA警告公眾不要與Serene Financial Services（Serene）開展任何金融相關業務。Serene在其網站上聲稱他們是Legacy Risk Consult (Pty) Ltd的法人代表。Legacy Risk Consult (Pty) Ltd是一家獲得授權的金融服務提供商（FSP編號：45536）。Serene還聲稱他們出售由授權保險公司African Unity Life Ltd承保的保單。

Legacy Risk Consult (Pty) Ltd已確認，Serene並非其法人代表，也不是FSCA授權的金融服務提供商。

此外，得到授權的金融服務提供商Serene Financial Services CC（FSP編號：51559）已確認與Serene無關，網站www.serenefs.co.za也不屬於該公司。

9. Dench Investment Solutions (Pty) Ltd

FSCA收到消息，Theophilus Mpofu先生和Dench Investment Solutions (Pty) Ltd （Dench Investments）可能存在提供股票交易服務的行為。

Mpofu先生和Dench Investments謊稱自己是Unum Capital (Pty) Ltd（Unum Capital）的一部分。Unum Capital是一家授權金融服務提供上，其FSP編號為564。Unum Capital已證實其與Mpofu先生和Dench Investments無任何關聯。

FSCA告知公眾，Mpofu先生和Dench Investments無權作為FSP提供金融咨詢和中介服務。

10. 個人冒用Capital International Group Ltd

FSCA警告公眾對在WhatsApp社交媒體上冒充Capital International Group Ltd的個人保持警惕，該個人代表的公司可能冒用了授權實體信息來欺騙公眾。

FSCA收到了來自Capital International Group Ltd及其授權子公司CILSA Investments (PTY) Ltd （FSP編號：44894）和CILSA Solutions (PTY) Ltd （FSP編號：6650）。冒充Capital International Group Ltd的個人在社交媒體平臺WhatsApp上提供回報高得不切實際的投資機會。

Capital International Group Ltd已確認該公司不在WhatsApp社交平臺上開展任何業務。

雖然Capital International Group Ltd及其子公司是授權金融服務提供商，但WhatsApp上利用Capital International Group Ltd信息的個人並未得到許可，因此，根據2002年《金融咨詢和中介服務法》，該個人無權提供任何金融咨詢或中介服務。

11. 個人冒用Integrity Asset Management

FSCA警告公眾不要與一群冒用授權金融服務提供商Integrity Asset Management（FSP編號：43249）的個人開展任何金融服務相關業務。

FSCA註意到，這些人使用Integrity Asset Management的徽標、網站信息和聯系方式，在WhatsApp上承諾不切實際的超額回報，向公眾募集投資。他們還使用了美國德克薩斯州的一家公司的徽標和相似的名稱。

Integrity Asset Management已確認該公司與這些人沒有關聯。FSCA認為，這些人屬非法從事金融服務業務。

12. 個人冒用Wealthport (Pty) Ltd

FSCA警告公眾在與Wealthport Capital (Pty) Ltd（Wealthport Capital）打交道時謹慎行事。

FSCA收到了來自持牌金融服務提供商Wealthport (Pty) Ltd（FSP編號：44158）的投訴，稱Wealthport Capital可能以與其有關聯為借口向公眾提供金融服務。

使用Wealthport (Pty) Ltd名稱的騙子通過WhatsApp社交媒體平臺提供不切實際的高回報投資機會。Wealthport (Pty) Ltd已確認他們不在WhatsApp社交媒體上開展任何業務，並否認與Wealthport Capital有任何關聯。

13. Datum RS冒用QuickTrade (Pty) Ltd

FSCA警告公眾在與Datum RS開展任何金融服務相關業務時應謹慎行事。

FSCA註意到，Datum RS謊稱自己是一家金融服務提供商，並與持牌金融服務提供商QuickTrade (Pty) Ltd（QuickTrade）（FSP牌照：45262）有關聯。QuickTrade否認其與Datum RS有任何關聯。

14. South Afri Capital Company t/a Thembi Shilengee

FSCA註意到，South Afri Capital Company t/a Thembi Shilengee（SACC）向客戶提供了一份聲稱是金融服務委員會（FSB）許可的文件，其金融服務提供商（FSP）編號為41432.根據FSCA記錄，編號為41432的牌照並不存在。

金融服務委員會（FSB）是南非以前的金融服務監管機構，在金融部門監管法（FSRA）頒布並成立了FSCA後，該實體已於2018年4月取消。所有先前存在的許可證相關文件都已遷移至FSCA權限範圍內。