南非FSCA「黑名單」更新！6家公司或個人新「上榜」

南非監管機構金融市場行為監管局（FSCA）上周對6家未授權公司或個人發出警告，提醒公眾這些公司或個人在未獲得牌照或提供虛假註冊信息的情況下在南非司法管轄區招攬客戶。

1. Aluma Capital (Pty) Ltd

FSCA警告公眾註意社交媒體上一個名為Aluma Private Equity Fund 2的WhatsApp群。該群名稱與持牌金融服務提供商Aluma Capital (Pty) Ltd（FSP編號：46449）近似。

根據2022年《金融咨詢和中介服務法》（FAIS法），該WhatsApp群背後的個人無權提供任何金融建議或中介服務。該WhatsApp群向弱勢群體客戶宣傳其金融計劃，承諾不切實際的高額回報，並在此過程中冒充了Aluma Capital (Pty) Ltd.。

該WhatsApp群管理員使用以下聯系電話：

手機號碼：065 201 6845；

手機號碼：068 240 3156；

手機號碼：074 358 5338（號碼註冊人名為Kevin Fraud）。

持牌公司Aluma Capital (Pty) Ltd（FSP編號：46449）已確認其與該WhatsApp群沒有任何關聯。

2. AVA Invest Inc, AVAINVESTMGOAL (AVA Invest) and 「Gugu Mseleku」

FSCA收到消息，AVA Invest據稱受FSCA監管，編號為45984。但根據FSCA記錄，編號45984為另一家持牌金融服務提供商Ava Capital Markets (Pty) Ltd, t/a Ava Trade (Ava Trade Capital)的牌照編號。

Ava Capital Markets表示其與AVA Invest沒有任何關系。

FSCA還受到消息稱，一個名為「Gugu Mseleku」的人正在利用Facebook吸引人們通過AVA Invest進行投資，該Facebook地址為：http://ow.ly/7RZ850MHAkC。

根據2002年《金融咨詢和中介服務法》（FAIS法），AVA Invest和「Gugu Mseleku」無權提供任何金融咨詢或中介服務。

3. Prudential Investment Services CC

FSCA收到消息，Prudential Investment Services在未經授權的情況下提供金融服務。

根據收到的消息，Prudential Investment Services向公眾募資，並承諾了不切實際的報酬。在其Facebook頁面上，Prudential Investment Services提供人壽保險、退休計劃、比特幣、貨幣對和股票相關的金融咨詢和中介服務。

FSCA告知公眾，Prudential Investment Services未獲得FSCA許可，無權在當地作為金融服務提供商提供金融咨詢和中介服務。

4. Capital Pro Trade Ltd

FSCA註意到，Capital Pro正在向南非公眾提供其在線平臺訪問權限以進行貨幣對和差價合約（CFD）交易。

此外，Capital Pro還向客戶提供了一份文件，據稱是其FSCA牌照，編號為164384。根據FSCA註冊記錄，編號為164384的金融服務提供商牌照並不存在。

在南非提供貨幣對和差價合約相關金融服務的公司，須獲得FSCA許可。

FSCA告知公眾，根據《金融咨詢和中介服務法》，Capital Pro無權提供任何金融咨詢和中介服務。Capital Pro也未能根據《金融市場法》註冊為場外衍生品提供商。

5. Beyond Options FX

FSCA註意到，Beyond FX正在向南非公眾提供其在線平臺訪問權限以進行貨幣對和差價合約交易。

此外，Beyond FX官網表明，Beyond FX收到全球監管，並獲準在包括南非在內的27個國家地區提供服務。

代表南非客戶進行交易或提供金融產品的實體須獲得FSCA許可。

FSCA告知公眾，根據《金融咨詢和中介服務法》，Beyond FX無權提供任何金融咨詢和中介服務。Beyond FX也未能根據《金融市場法》註冊為場外衍生品提供商。

6. Livestock Capital Funds Pty (Ltd)

FSCA註意到，Livestock Capital向客戶提供了一份文件，據稱是其FSCA牌照，編號為98832。根據FSCA註冊記錄，編號為98832的金融服務提供商牌照並不存在。