印度SEBI通過新的投資顧問法規，多項規定均有變更！

來源: Regulation Asia Editors, Regulation Asia 2020-07-08

SEBI（印度證券交易委員會）通過了新的投資顧問法規。

1月份，SEBI發布了一份諮詢文件，提出對投資顧問進行更嚴格的監管，對個人投資顧問的淨資產要求為100萬印度盧比，非個人為500萬印度盧比。

最終決定個人投資顧問的淨資產要求為500,000印度盧比 ，非個人投資者仍然為500萬印度盧比 。

SEBI尚未指定過渡期，但在諮詢文件中建議了一個三年過渡期 。

SEBI表示，擁有150個以上客戶的個人顧問必須註冊為非個人，投資顧問可以提供證券市場執行服務。

投資顧問必須以SEBI指定的方式收取費用，具體方式尚未確定。費用上限為諮詢資產的2.5％，或者75,000印度盧比的固定費用。

SEBI還禁止非註冊投資顧問使用“財富顧問”或“獨立財務顧問”之類的術語。

此外，個人投資顧問和公司投資顧問的主要人員需具有研究生學歷和五年的諮詢工作經驗。企業諮詢公司的員工也需要具有研究生學歷以及兩年的經驗。

規將於公報發布之日起90天生效 。

SEBI