參與886億元欺詐！廣發證券被暫停保薦與承銷業務

來源: Regulation Asia Editors, Regulation Asia 2020-07-13

中國證監會（CSRC）已禁止廣發證券（GF Securities）從事保薦人業務（為期六個月）和債券承銷業務（為期十二個月），因為該公司參與了康美藥業的886億元人民幣（ 126億美元）欺詐 。

據稱，在2016年至2018年之間，康美藥業利用虛假的銀行存款單擴大其現金頭寸，偽造了商業活動文件，將公司資金轉移給了相關方，進行自有股票交易。

5月，中國證監會對康美罰款60萬元人民幣，並將其六名高管列入黑名單。上週五（7月10日），該公司前董事長兼總經理馬興天也因涉嫌非法披露信息而被捕。

廣發證券是康美2001年IPO的發起人，此後已幫助康美至少進行了十二筆融資交易。

除了禁止保薦人和債券承銷業務外，中國證監會還禁止14名廣發證券高管人員從事投資銀行業務10至20年。

根據中國證監會的說法，廣發證券已對其風險管理職能進行了“全面自我檢查”。

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