反洗錢合規失責！FINRA對盈透證券前合規官處以2.5萬美元罰款

Interactive Brokers LLC（盈透證券）前合規官Arnold J. Feist同意支付2.5萬美元的罰款，因其未能適當監督該經紀交易商反洗錢計劃。

Arnold J. Feist在周五的一封信中同意華爾街經紀自營商檢查員的調查結果，即他對其前雇主盈透證券未能遵守要求金融機構防範金融犯罪的美國法律承擔個人責任。

美國金融業監管局（FINRA）的紀律處分禁止Feist在兩個月內與該機構的任何經紀自營商成員交往。

Feist同意罰款和停職，但沒有承認或否認Finra的調查結果，其律師沒有回應進一步置評的請求。

Finra對合規官采取紀律處分的情況並不少見。但監管機構要求合規專業人士對其雇主的監管失誤承擔個人責任的決定有時會引起爭議。近年來，律師和專業團體敦促監管機構謹慎采取這一步驟，擔心這可能會對合規官在工作中出現問題時的行為產生負面影響，或者可能會影響個人成為合規官的意願。

在對Feist處以罰款之前，Finra對盈透證券采取了執法行動，盈透證券在2020年同意支付3800萬美元，以解決圍繞其反洗錢控製措施的相關索賠。

當局在2020年表示，盈透證券在5年期間未能加強其反洗錢控製，在此期間，它已發展成為美國最大的電子經紀交易商之一。在與監管機構的一系列和解中，盈透證券既不承認也不否認調查結果。

Feist在盈透證券的工作於2020年4月結束。盈透證券的一位女發言人表示，該公司「堅定地致力於確保我們當前的[反洗錢] 計劃符合所有監管預期，並且我們的合規人員可使用藝術系統。」

信中稱，盡管Feist擔任反洗錢合規官，但他未能「有意義地熟悉」盈透證券反洗錢計劃的日常運作。

他沒有監督該公司的反洗錢分析師，也沒有采取措施了解該公司是如何實施其計劃的。根據和解協議，他還沒有定期對盈透證券要求的至少一份監督報告進行每月審查，也沒有采取措施確保其任何反洗錢調查都是充分的。

來源：華爾街日報