因合併公司違反衍生品發行機構牌照規定，Jarden Securities遭FMA譴責

新西蘭金融市場管理局（FMA）今天宣布，已譴責 Jarden Securities（Jarden）作為持衍生品發行機構（DI）牌照的違規行為，原因是其合併公司OM Financial Limited（OMF）將衍生品投資者的資金與自身資金混在一起，違背了其衍生品發行機構的義務。

FMA闡明，OMF已於2021年3月與Jarden合併。因此，合併後的實體繼承了OMF和Jarden兩家公司的財產、權利和責任，包括衍生品發行機構牌照。因此，FMA對合併後的實體進行了譴責。

FMA確定，在與Jarden合併之前的2015年9月至2020年7月期間，OMF違反了《2013年金融市場行為法》。 First NZ Capital Securities（現在的Jarden）在2019年收購了OMF。 OMF在2020年9月向FMA自主報告了這個問題。

具體而言，OMF將自己的錢轉入指定用於存放衍生品投資者資金的信託賬戶。該賬戶涉及至少150筆付款，總額為100萬美元。衍生品發行機構可以將錢存入信託賬戶，以防範資金短缺的風險。然而，FMA發現，OMF存入的資金是用於向第三方供應商支付與業務有關的款項，而不是為了防範出現資金短缺的風險。