因客戶便利活動監管失誤，花旗集團亞洲子公司被香港證監會罰款3.4825億美元

​香港證監會（SFC）對花旗環球金融亞洲有限公司（CGMAL）進行了譴責並處以罰款3.4825億美元，原因是該公司在2008年至2018年期間允許其現金股票業務部下的多個交易台在執行便利交易時向機構客戶傳播錯誤的利益指示（IOI）並作出虛假陳述。

香港證監會認為，如果不是因為其內部控制、合規職能和管理監督方面的嚴重失誤和缺陷，這種普遍的不誠實行為不會持續。

該監管機構還認為，CGMAL的失誤和不當行為是由於其某些前高級管理層成員沒有履行其監督職責所致。證監會將在適當的時候對這些人展開紀律處分程序。

CGMAL已採取了補救措施和改進措施，以糾正和加強其對IOI和客戶便利活動的內部控制，包括任命一名獨立審查員來審查和確認其控制框架。