因披露聲明存在缺陷，Avanteos Investments遭罰款171萬美元

​澳大利亞聯邦銀行前子公司Avanteos Investments Limited因未能更新有缺陷的披露聲明而被維多利亞縣法院定罪並處以總計171萬美元的罰款。

對於與向退休金會員收取費用有關的有缺陷的披露，作為Colonial First State Custom Solutions交易的Avanteos沒有這樣做的合法權力。

由於違規行為，Avanteos向499名擁有Avanteos退休金產品資金的已故會員收取近70萬美元的費用，實際上該公司無權這樣做。Avanteos已修復所有受影響客戶的資產。

ASIC副主席Sarah Court表示，這是第一次因未能更新有缺陷的披露聲明而受到刑事起訴，這應該被視為對行業的警告，要求他們迅速采取行動並糾正問題，否則將面臨可能的刑事訴訟。

Wraight法官指出了Avanteos披露失敗的嚴重性，並指出這一問題是由「系統性故障」引起的。

Wraight法官表示：「這種違法行為只能被描述為公司治理的非常嚴重的失敗，以及金融公司將自身利益置於投資者利益之上的違法行為。」

Wraight法官還指出，如果不是Avanteos提前認罪，他將被判270萬美元的罰款。

Avanteos於2021年12月 (21-337MR) 對18項刑事指控認罪。

在ASIC調查和移交後，CDPP對此事提起了訴訟。

背景

這件事是根據《公司法》第 1021J(1) 條提起的第一次刑事訴訟，規定披露文件或聲明的編製者不采取合理措施確保不分發有缺陷的披露文件或在此類文件中附有糾正缺陷的信息是違法的。

不當行為發生時，Avanteos是澳大利亞聯邦銀行的全資子公司。自2021年12月1日起，KKR成為Avanteos的大股東。