因日內賣空服務違規，瑞典FI對Nordnet Bank處以1億瑞典克朗行政罰鍰

瑞典金融監管機構Finansinspektionen（FI）向Nordnet Bank AB發出警告，原因是該銀行的日內賣空交易服務存在違規行為。Nordnet還必須支付1億瑞典克朗的行政罰鍰。

FI的調查顯示，Nordnet在日內賣空交易服務方面沒有達到《賣空條例》中規定的要求。該銀行在其內部準則、程式、風險管理和風險評估以及對客戶的注意義務方面存在缺陷。

通過一場日內賣空交易，Nordnet為其一小部分客戶提供了比該行其他賣空服務所提供的更多的可賣空股票。該服務已提供給該行最活躍的客戶或有較大資金用於投資的客戶。調查顯示，該銀行在提供該服務時，沒有控制在允許銀行客戶做空股票之前有足夠的股票。因此，這存在著相當大的風險，即客戶在沒有借入股票的情況下賣空根本不存在的股票，即所謂的裸賣空，這是被禁止的。

調查還發現，Nordnet在2018年就已經發現了其日內賣空服務程式存在缺陷的問題，但該銀行在沒有糾正所有缺陷的情況下繼續提供服務。