因欺詐性貨幣對交易和數字資產計劃，佛羅裏達州實體和個人罰款180萬美元

商品期貨交易委員會（CFTC）今天宣布，美國佛羅裏達州中區地方法院對佛羅裏達州的Alan Friedland及其總部位於佛羅裏達州的公司Fintech Investment Group, Inc.（Fintech )和Compcoin LLC下達了永久禁令、金錢製裁和衡平法救濟的命令，因其欺詐性地誘使客戶購買其虛假承諾的數字資產，這將使客戶能夠訪問專有的貨幣對 (forex) 交易算法。

該命令要求被告支付120萬美元的賠償金和60萬美元的民事罰款。此外，該命令永久禁止Alan、Compcoin LLC和Fintech以任何身份招攬或交易商品權益或在CFTC註冊。

陪審團審判於2022年1月31日開始。在不承認或否認訴狀中的指控的情況下，被告同意在審判的第四天就CFTC案件陳述期間的所有索賠達成和解。

CFTC執法代理主任Vincent McGonagle表示：「這件事表明CFTC將繼續專註於客戶保護，並積極對其提起訴訟以獲得適當的救濟。根據《商品交易法》和CFTC法規的要求，商品交易顧問必須確保向潛在客戶提供準確和完整的信息，以便他們能夠在建立咨詢關系之前做出明智的決定。」

案例背景

該命令指出，從大約2016年到2018年，Alan和他的公司欺詐性地招攬客戶和潛在客戶購買一種名為Compcoin的數字資產。此外，被告虛假承諾Compcoin將允許客戶訪問其Fintech專有的貨幣對算法交易程序，即ART。

在征集材料中，被告表示，ART交易算法「在形式和功能上都是完整的」，並且「已準備好在公開市場上發布」。被告還表示，「ART在預測...貨幣對交易方面的高成功率，加上這些交易的高回報率，將刺激投資者和貨幣對交易者購買和使用Compcoin的需求—特別是使用ART的需求。 」

正如命令中所反映的那樣，被告知道在金融科技公司獲得美國國家期貨協會 (NFA) 對其披露文件的批準之前，客戶不能合法地使用ART。盡管如此，被告依然在未獲得批準的情況下提供了Compcoin。盡管被告吹捧ART的成功表現，但他們知道，招標中提到的表現在很大程度上或完全基於假設的表現結果，而不是真實的交易。最終，NFA未批準Fintech的風險披露聲明，Compcoin的購買者也從未像承諾的那樣獲得所謂的高利潤貨幣對交易算法。相反，Compcoin的購買者留下了毫無價值的數字資產。

CFTC警告道，任何要求向受害者償還資金的命令可能無法追回客戶損失的資金，因為不法行為者可能沒有足夠的資金或資產。CFTC將繼續大力保護客戶，並確保追究不法行為者的責任。