因涉嫌嚴重違規 ASIC獲聯邦法院臨時禁令 限制Ferras Merhi從業

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）已成功獲得聯邦法院的臨時禁令，禁止 Ferras Merhi 從事金融服務行業。ASIC 此前指控 Merhi 先生涉嫌從事不合理的行為、未能維護客戶最佳利益、提供利益衝突的建議以及提供有缺陷的建議聲明，並在此過程中收取了數百萬美元。

此項禁令是 ASIC 針對 Shield Master Fund 和 First Guardian Master Fund 持續調查的一部分。

該禁令立即生效，禁止 Merhi 先生本人或通過其僱員和代理人從事任何與金融產品或金融服務相關的業務、提供金融產品建議、交易金融產品，或行銷養老金及管理投資計劃產品。

Moshinsky 法官在解釋其裁決理由時表示，他“确信公共利益需要發布此項禁令”，並且存在“明顯的風險，即如果不加限制，Merhi 先生將繼續以違反《公司法》的方式提供金融產品建議”。

ASIC 還成功獲得了任命接管人的命令，以識別 Merhi 先生的所有資產和負債，並需在 90 天內向法院提交報告。自 2025 年 2 月以來，Merhi 先生的資產已被凍結；自 2025 年 7 月以來，他一直被限制離開澳大利亞。

此外，法院還為 Venture Egg Financial Services Pty Ltd 和 United Financial Advice Pty Ltd 指定了臨時清算人。Merhi 先生和其他財務顧問曾透過這兩家實體向客戶提供財務建議。清算人必須在 28 天內就這兩家企業的財務狀況、償付能力、債權人的可能回報以及高管的任何可疑不當行為向法院提交報告。

ASIC 指控，在 2020 年至 2024 年間，Merhi 先生及其顧問建議客戶將其養老金中的約 2.96 億美元投資於 First Guardian，約 2.3 億美元投資於 Shield。

ASIC 稱，作為回報，Merhi 先生的企業收取了近 1800 萬美元的前期諮詢費，並從與 First Guardian 相關的實體處獲得了超過 1900 萬美元的（用於向客戶推廣 First Guardian 的）行銷費用。

目前，First Guardian 和 Shield 均已倒閉，導致數千名客戶的養老金面臨風險。