因監控失責，ASIC對麥格理銀行提起民事處罰訴訟

ASIC已在聯邦法院對麥格理銀行（麥格理）提起民事處罰訴訟，理由是其未能充分監督和控製第三方（如財務顧問）對其客戶現金管理賬戶的交易。

ASIC聲稱，麥格理使用「收費機構」對通過其大宗交易系統進行的交易所采取的監控是有限的，並且這些交易沒有通過欺詐監控系統，也沒有經過人工檢查以確認交易是收費的。

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ASIC聲稱，對麥格理客戶的影響包括現已被定罪的前財務顧問Ross Andrew Hopkins未經授權提取的290萬美元。

ASIC副主席Sarah Court表示：「Ross濫用麥格理的系統，利用其收費權限竊取客戶資金來處理交易。麥格理未能正確檢測和阻止這些未經授權的費用交易，其中許多交易每筆超過1萬美元。

ASIC聲稱，從2016年5月1日至2020年1月15日，麥格理未能采取措施防止或檢測使用其批量交易系統進行的超出客戶「收費授權」範圍的交易，包括挪用和企圖挪用客戶資金。

ASIC聲稱麥格理的這些失敗違反了其作為金融服務提供商的義務，即確保提供有效、誠實和公平的金融服務。

收到ASIC的指控後，從2021年12月起，麥格理以特惠方式向Ross的客戶補償約350萬美元。

法院尚未安排第一次案件管理聽證會的日期。

背景

在2016年10月至2019年10月期間，Ross通過麥格理的大宗交易系統在其客戶的13個現金管理賬戶上進行了167次未經授權的交易，總計290萬美元。

ASIC (21-114MR)的起訴簡報經調查和轉介後，Ross被判處六年監禁，並被永久禁止提供金融服務或控製從事金融服務業務的實體 (21-242MR) 。