因管理和監督失責，ASIC對昆士蘭州責任經理處以4年禁令

ASIC已禁止Albert Christen Walters（又名Chris Walters）在四年內擔任金融服務業務的官員和責任經理，因為該監管機構發現Albert沒有能力並且不是履行這些職責的合適人選。

Albert是澳大利亞金融服務持牌人Consolidated Mercantile Group Ltd (CMG) 的董事和唯一責任經理。ASIC發現，從2019年3月到2021年8月，Albert未能監控和監督CMG的業務，包括其銀行賬戶和客戶賬戶，也未能確保CMG遵守金融服務法。還發現Albert未能解決ASIC對CMG行為提出的擔憂。

ASIC希望責任經歷積極參與其持牌人的金融服務業務，包括直接負責重大的日常決策。當Albert在2019年停止參與CMG的業務時，他應該安排一名替代責任經理，以確保對業務進行監控並提供監督。

Albert的禁令已記錄在ASIC的公開禁止和不合格人員登記冊上。

Albert有權在行政上訴法庭尋求對ASIC的決定進行復審。

從2005年到2019年3月，Albert擔任CMG的董事、股東和唯一責任經理。2019年3月，Albert將CMG出售給另一家公司，但仍擔任董事和唯一責任經理。

責任經理必須直接負責有關AFS持牌人金融服務的重大日常決策。