因誤導客戶，智能投顧Wahed Invest被美國SEC處以30萬美元罰款

美國證券交易委員會（SEC）昨天指控總部位於紐約的智能投顧Wahed Invest, LLC作出誤導性陳述並違反其信託責任，以及沒有遵守與伊斯蘭教法金融顧問業務有關的法律法規。

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該監管機構發現，從2018年9月到2019年7月，Wahed Invest在沒有自有基金的情況下宣傳其自有基金的存在，並向投資者承諾會定期調整他們的諮詢賬戶，但實際上並沒有這樣做。

該監管機構還發現，當Wahed Invest最終在2019年7月推出一隻自有ETF（交易所交易基金）時，它使用客戶的諮詢資產來給ETF投資，但沒有事先向客戶披露任何利益衝突。

此外，Wahed Invest將自己推銷為提供符合伊斯蘭教法的諮詢服務，包括在其網站上推銷其收入淨化過程的重要性。儘管有這些陳述，SEC發現，Wahed Invest沒有採取和實施書面政策和程序，以解決它如何確保持續遵守伊斯蘭教法的問題。

Wahed Invest同意接受美國SEC認定該公司違反了《1940年投資顧問法》第206（2）和206（4）條以及第206（4）-1（a）和206（4）-7條規定的命令。 Wahed Invest既不承認也不否SEC的調查結果，但同意接受停止並終止命令、支付30萬美元的罰款並聘請一名獨立合規顧問等。