因違反客戶資金義務，SGSAPL被ASIC罰款30000澳元

興業證券澳大利亞公司（SGSAPL）最近因四次違反客戶資金義務而被澳大利亞證券投資委員會（ASIC）指控，最終被處以總計30000澳元的罰款。

具體來說，SGSAPL兩次未能按照《公司法》s993B（1）條規定，將款項存入澳大利亞授權存款機構（ADI）或授權外國銀行，因而被罰款15000澳元。

第一次發生在2014年12月8日至2017年2月8日，當時SGSAPL大約從澳大利亞客戶隔離賬戶中提取了4636次客戶資金，並將款項存入了法國興業銀行香港分行的客戶賬戶中。而法國興業銀行香港分行所持有的帳戶既不是澳大利亞ADI，也不是授權外國銀行。

第二次發生在2014年12月30日至2017年2月8日之間，當時SGSAPL大約有7363次將客戶資金存入五個海外非ADI銀行賬戶。

此外，SGSAPL還有兩次因違反《公司法》第s993C（1）條也被罰款15000澳元，因為《公司條例》第7.8.02條規定，不允許利用客戶資金帳戶進行付款。

第三次發生在2017年1月27日至2018年1月9日之間，其中SGSAPL的每日公司間追加保證金/對賬流程從客戶隔離賬戶中提取約了4,9677,7226澳元的客戶資金。

第四次發生在2015年1月1日至2016年9月22日之間，從客戶隔離賬戶中不當提取了總計約14,4000澳元的銀行手續費。

ASIC專員Cathie Armor對該判決評論稱：“保護客戶資金對於投資者的信心和市場誠信至關重要。對於客戶資金的使用，法律有明確規定，為客戶和被許可人提供了確定性和透明度，違反這些要求屬於嚴重違規。”