因違反芝商所規定，花旗集團被責令支付5萬美元罰款

​芝商所集團近日宣布，已要求花旗集團（Citigroup Global Markets Inc.）支付50,000美元罰款，原因是該集團違反了芝加哥期貨交易所（CBOT）第971條隔離、擔保和清算掉期客戶賬戶要求（SEGREGATION, SECURED AND CLEARED SWAPS CUSTOMER ACCOUNT REQUIREMENTS.）的規定。

CBOT第971條要求：

A. 所有清算會員必須遵守美國商品期貨交易委員會（CFTC）條例1.20至1.30、1.32、1.49和30.7以及第22部分的規定要求，這包括但不限於以下內容：

1. 根據條例30.7，在隔離、擔保和清算掉期客戶賬戶中始終保持足夠的資金。

E. 所有不是為了客戶利益從隔離、擔保或清算掉期客戶賬戶中支付的款項，如果超過FCM（期貨經紀商）清算會員各自來源的隔離、擔保或清算掉期客戶賬戶資金的25%，必須由清算會員的首席執行官、首席財務官或其授權代表在了解公司的財務要求和狀況的情況下預先進行書面批准。

F. 所有清算會員必須向金融和監管監督部門提供書面通知，說明未能在隔離、擔保或清算掉期客戶賬戶中保持足夠的資金。當清算會員知道或應該知道這一情況時，必須立即向金融和監管監督部門提交書面通知。

根據和解協議，花旗集團不承認也不否認違反了罰款所依據的規定，2021年10月14日，清算所風險委員會調查發現該集團確實違反了CBOT第971.A.1.、971.E和971.F條規定。