Fazzaco > 要訊 > 因錯報空頭頭寸,Wedbush Securities被美國FINRA罰款9萬美元 因錯報空頭頭寸,Wedbush Securities被美國FINRA罰款9萬美元 來源: FinanceFeeds 2020-01-17 美國金融行業監管局（FINRA）對Wedbush Securities Inc.處以9萬美元罰款 ，因其違反了空頭頭寸的上報要求。該項罰款只是違規處罰的一部分。 在2016年3月31日至2016年10月14日（審查期）期間，Wedbush Securities未遵守FINRA Rule 4560要求， 錯報了其股票證券的空頭頭寸。 FINRA Rule 4560規定，企業必須保留、並每月上報兩次所有客戶賬戶以及專有賬戶的空頭頭寸信息。此外，該規則還規定公司只應上報在相關上報日期截止時已結算的，或已到結算日的空頭頭寸。 在審查期間，Wedbush Securities運行了一個記錄當日股票買賣的系統。但該系統將買賣抵消了，買入記錄保留在客戶的保證金賬戶中、出售記錄保留在其現金賬戶中。交易結算的第二天，頭寸就被抵消了。 在此系統中， 現金賬戶似乎缺乏安全性，且該公司上報空頭頭寸的系統並未用客戶保證金賬戶中相應的多頭頭寸來抵消未結算的賣單。 Wedbush Securities在審查期內所有14個雙月報告中，都錯報了其股票空頭頭寸。 Wedbush Securities上報了1911個空頭頭寸，共23,640,682 股，實際上，該公司共有1704個空頭頭寸，總計21,157,936股。也就是說， 該公司多報了207個空頭頭寸，共2,482,746股。 除罰款外，Wedbush Securities還接受了批評教育。此前，該公司就有賣空份額方面的違規記錄。 2013年9月，FINRA與Wedbush Securities達成和解，對其處以87,500美元的罰款，這其中包括：違規上報2008年6月30日至2010年6月30日期間的賣空份額， FINRA對該公司處以的42,500美元罰款，以及對其監管缺陷處罰的12,500美元。 2017年9月，FINRA接受了Wedbush Securities的和解書，對其三項不同的違規行為共罰47萬美元，這包括對2010年7月至2013年10月期間的賣空份額上報及監管的罰款。
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