因風險管理及合規失責，批發商持牌人Lanterne Fund Services遭ASIC起訴

ASIC已在聯邦法院對Lanterne Fund Services Pty Ltd (Lanterne)提起民事處罰程序，指控其多次未能履行其澳大利亞金融服務牌照的義務，包括未能滿足組織能力要求。

ASIC還聲稱，Lanterne在「持牌人出租」的商業模式下，未能擁有足夠的風險管理系統和資源，包括財務、技術和人力資源來執行其監管安排。

ASIC副主席Sarah Court表示，「ASIC擔心，由於Lanterne的系統和流程存在缺陷，在很長一段時間內，投資者確實存在受到傷害的風險。盡管Lanterne在其許可下運營的授權代表負責超過10億美元的資金，並在此期間集體向Lanterne每月支付約18萬美元的費用，但在ASIC看來，Lanterne的業務完全有缺陷，沒有合規人員，幾乎沒有風險管理流程到位。

重磅來襲！Fazzaco 2022年度商業大獎即將盛大啟幕​

ASIC聲稱Lanterne未能：

• 有適當的風險管理系統，

• 有足夠的資源（包括財務、技術和人力資源）來提供金融服務和進行監管安排，

• 保持提供金融服務的能力，

• 確保其代表接受過充分培訓，

• 采取措施確保其代表遵守金融服務法，以及

• 采取一切必要措施確保有效、誠實和公平地提供金融服務。

Court女士總結道：'ASIC希望所有批發商持牌人通過確保其業務開發、實施和維護穩健的風險和合規程序來降低風險。正如今天的行動所表明的那樣，當ASIC發現它認為有缺陷的風險管理流程的企業時，我們將采取行動」，

ASIC正在尋求法院的聲明和罰款。ASIC還要求任命一名獨立專家來審查和報告Lanterne的系統、流程和控製，並要求Lanterne在收到報告後實施風險管理和合規計劃。

法院尚未安排第一次案件管理聽證會的日期。

背景

Lanterne經營一項業務，其授權代表根據Lanterne的AFSL向批發客戶提供建議和其他金融服務。

Lanterne擁有200多名授權代表和60多名在其AFSL下運營的企業授權代表。

在Lanterne的AFSL下運營的授權代表和企業授權代表的業務包括風險投資基金、托管投資計劃、農業咨詢服務、批發基金管理服務、企業咨詢服務、批發房地產基金、數字資產基金和氣候變化咨詢服務。這些代表在包括可再生能源、技術、醫療保健、房地產、生物技術和農業在內的各個行業工作。