因EMIR數據違規，ESMA對REGIS-TR處以18.6萬歐元罰款

歐盟證券市場監管機構歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 因8項違反歐洲市場基礎設施監管(EMIR)的行為對交易存儲庫REGIS-TR處以18.6萬歐元的罰款。

這些違規行為與未能確保數據完整性和向監管機構提供直接和即時訪問有關。這些違規行為發生在2017年至2020年之間。八分之五的違規行為被發現是由於REGIS-TR的疏忽造成的。

4月7日研討會預告：Nahum Greenberg談MarksMan流動性中心​

數據的完整性

由於各種數據處理事件，REGIS-TR因疏忽未能確保向其報告的數據完整性，包括：

• 未確保向REGIS-TR報告的數據的完整性；

• 錯誤地拒絕了報告方正確報告的數據。

直接和即時訪問

該交易存儲庫因疏忽未能通過以下方式向監管機構提供直接和即時的訪問權限：

• 生成不正確的報告；

• 未在規定期限內提供報告；

• 由於錯誤拒絕而在報告中省略數據。

ESMA還發現REGIS-TR進一步實施了三項違規行為，導致向監管機構提供錯誤和不可靠的報告，原因是未能驗證報告方收到的數據的正確性和完整性。

在計算過失侵權罰款時，ESMA考慮了EMIR下的加重和減輕因素。