國信證券（香港）因違規遭香港SFC處以罰款280萬美元

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）對國信證券（香港）（Guosen Securities （HK） Brokerage Company， Limited）進行了譴責並處以罰款280萬美元，原因是該公司在處理客戶資產和提供客戶賬戶報表方面存在違規行為。

SFC的調查發現，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國信證券（香港）利用1，009名客戶的過期常設授權，通過將其證券抵押品轉押給一家銀行來取得財務通融。

SFC還發現，從2020年5月到2020年11月，國信證券（香港）向930名客戶提供了資訊不完整、不正確的月度報表。

國信證券（香港）的以上行為違反了《證券與期貨（客戶證券）規則》、《證券與期貨（合約票據、帳戶報表和收據）規則》和《行為守則》的相關規定。