Fazzaco > 要訊 > 在鎮壓不受監管的資產管理人中，FCA標記羅克韋爾 在鎮壓不受監管的資產管理人中，FCA標記羅克韋爾 來源: Finance Magnates 2019-12-31 英國金融監管機構正在加強對不受監管的投資經理人的審查。今天，FCA警告稱一家名為“ Rockwell Investment Management”的公司自2000年以來一直在倫敦運營。 羅克韋爾為英國和國際私人投資者，信託和慈善機構酌情管理投資。但是，紐約市監管機構警告說，此類服務越來越多地被用作金融詐騙的手段。 “這家公司未經我們授權，並且針對英國的人們。根據我們掌握的信息，我們認為它正在進行受監管的活動，需要授權。” FCA補充說。 最近幾個月，金融行為監管局（Financial Conduct Authority）一直將重點放在零售投資和貿易經紀上。監管者似乎決心不僅要保護消費者免受欺詐，而且要保護消費者免於遭受巨額財富損失，這些公司可能會提供“造成類似危害的產品”。 城市監管者還有其他擔憂在今年早些時候發給資產管理人和經紀人的親愛的首席執行官的信中，FCA表示將在已確定的關鍵領域開展進一步的監管工作，包括確保不對投資者進行成本披露。 1月初，金融行為監管局（Financial Conduct Authority）還強調了其對金融促銷活動的擔憂，這種擔憂錯誤地暗示了公司的所有活動均由FCA或其他監管機構監管，而實際上並非如此。 FCA說：“我們已經看到有證據表明，用於退休金騙局的財富管理公司的全權委託投資組合有所增加，而且財富管理公司的行為不當，這些公司不適合為其客戶對高風險資產進行投資，” FCA表示。 零售外匯/差價合約經紀人也受到關注，兩個月內兩家受監管的經紀人被關閉。 SVS Securities Plc （SVS）成立於2002年，是受監管的金融服務經紀人，持有大量客戶資金和資產。第二起案件涉及AFX Markets Ltd（ AFX ），該公司成立於2011年，自2012年5月起獲得FCA授權。 在過去的幾年中，更廣泛的金融服務行業也發生了許多引人注目的事件，其中許多事件導致了公司的倒閉。
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