執法成功！ SEC向一名舉報人頒發近1400萬美元獎金

美國證券交易委員會（SEC）週五宣布，向一名舉報人頒發約1400萬美元獎金。該舉報人在網上發布了一份報告來揭露正在進行中的欺詐行為，並於幾日後與SEC分享了報告上的信息，同時堅持與工作人員聯繫，幫助SEC展開調查。在該舉報人的協助下，SEC成功採取了執法行動，將數百萬美元返還給了受害投資者。

SEC舉報辦公室主任Creola Kelly表示：“舉報人可以在調查中發揮關鍵作用。在本次案件中，舉報人在網上發布了一份研究報告，概述了對涉案公司及其管理層的指控。而且重要的是，他迅速採取措施向委員會提供了這些信息。這個案例表明了舉報人直接向SEC報告的重要性，這樣SEC才能迅速調查對有關不當行為的指控。”

自2012年首次向舉報人頒發獎金以來，SEC已向249名個人頒發了大約12億美元的獎金。所有款項均來自國會設立的投資者保護基金，該基金的所有資金都是證券法違法者向SEC支付的罰金。只有自願向SEC提供能夠幫助成功執法的原始、及時、可靠信息的舉報人可能有資格獲得獎金。當相關違法者的罰金超過100萬美元時，舉報人可領取所收款項10%~30%不等的獎金。