Fazzaco > 要訊 > 報告不合格！摩根士丹利被FINRA罰款30萬美元 報告不合格！摩根士丹利被FINRA罰款30萬美元 來源: FinanceFeeds 2020-03-27 美國金融業監管局（FINRA）控告摩根士丹利未按要求報告固定收益交易狀況，併罰款30萬美元，摩根士丹利對此無異議。 據報導，FINRA稱該公司自2015年7月1日到2018年12月31日總計未報告的固定收益交易達1068項，其中有609項的大宗交易應提交於交易報告與合規引擎（TRACE )或實時交易報告系統（RTRS）。 FINRA認為此次違規主要是由於提交的TRACE報告中存在人為失誤並且未及時修正。此外，公司報告系統的相關委員會統一安全鑑定程序（CUSIPs）也存在設置錯誤。 媒體稱；“在某個交易中，由於公司TRACE報告系統中的一個編碼錯誤，導致6個小數點誤報為5個，這些報告與對手方的交易報告不符，所以被TRACE拒絕。公司更正了此交易報告，但已過時效。” 對摩根士丹利的30萬美元的罰款中，有27萬是由於對TRACE的違規，有3萬是由於對市政證券決策委員會（MSRB）報告的違規。但是，摩根士丹利雖然同意接受處罰，卻沒有對調查做出回應。 一個多月以前， 摩根士丹利曾宣布會以13億左右收購折扣經紀商E*Trade。這次收購僅次於去年嘉信理財（Charles Schwab）對德美利證券（TD Ameritrade）26億的收購，是金融危機以來華爾街最大的全權收購。摩根士丹利將以美股58.74美元的價格收購E*Trade，比E*Trade的最後收盤價高出30.7%，所以E*Trade的股東可以1:1.0432的比例換購摩根士丹利的股票。
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