報告違規屢教不改！ OANDA 被 NFA 罰款20萬美元

美國衍生品行業自律組織美國全國期貨協會​（以下簡稱“NFA”）已下令對 OANDA​ 處以20萬美元罰款，原因是該公司未提交準確的貨幣對業務日交易報告。 OANDA 於2003年成為 NFA 會員。

此次的處罰決定是由 NFA 下屬商業行為委員會（以下簡稱“BCC”）基於其起訴書和 OANDA​ 提交的和解提議做出。

根據 BCC 的起訴書，2018年5月，OANDA​ 被一家私募股權和投資諮詢公司的子公司收購。該收購於2018年10月完成。大概從該收購交易開始時起，NFA 便注意到，OANDA 在合規方面的缺陷數量和程度均有所增加。

NFA 已分別在2018年和2019年向 OANDA 指出其合規缺陷，並指導其進行糾正。同時，NFA 已告知 OANDA​ 這些缺陷的嚴重性，並明確表示如果這些缺陷一直存在，OANDA 可能會因此受到紀律處分。

但當2020年，NFA 再次對 OANDA 進行檢查時，該公司依然存在 NFA 之前指出的幾方面缺陷。

因此，BCC 指控 OANDA​ 未在公司內部實施適當的反洗錢舉措，違反了NFA 合規規定2-9(c)；未向NFA 提交準確的貨幣對業務日交易報告，違反了NFA 第13條財務要求；未採用和實施適當的信息系統安全舉措，未實施書面監督程序來處理和解決客戶投訴，違反了NFA 合規規定2-36(e)。

OANDA 未承認也未否認 NFA 的指控，但向 NFA 提交了一份提議。提議中，OANDA​ 同意罰款20萬美元，並在30天內付清。