塞爾維亞監管機構吊銷了CapitalOne的經紀-經銷商許可

來源: Finance Magnates 2020-06-18

塞爾維亞共和國證券委員會以“嚴重而係統的”違規行為為由，永久撤銷了經紀交易公司CapitalOne ad Beograd的執照。

塞爾維亞監管機構週一宣布，該經紀交易商未能準確提交其強制性報告，以及人力資源需求方面的一些差異。監管機構還指控該公司未能安全維護其客戶資產。

“證券委員會已經確定，經紀交易公司CapitalOne ad Beograd考慮到向委員會及時，準確地報告，未能滿足要求，長期未能滿足人力資源要求，並且未能滿足要求。公開聲明指出：“按照法律規定保留和使用其客戶資產，但未按照委員會的決定行事。”

CapitalOne的所有客戶資產已經轉移到另一家經紀交易公司Eurofineks。

一家有違規和違規歷史的公司

經紀交易商不遵守塞爾維亞必要法規的歷史可能助長了對CapitalOne許可的永久禁令。

塞爾維亞監督機構去年還封鎖了該公司經紀商執照的現金和證券賬戶三個月，並暫停了六個月的執照。

監管機構隨後寫道：“委員會在監督程序中確定了違法行為，並於2019年5月10日中止了CapitalOne的所有活動，指示其消除已確定的違法行為。”

去年10月，監管機構還因其活動中的“違規和違法行為”而暫停了Sinteza Invest Group的經紀-經銷商執照。

CapitalOne

牌照吊銷

塞爾維亞金融監管局