多項活動違規！Itrade Global (CY) Ltd遭塞浦路斯證券交易委員會罰款100萬歐元

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）董事會決定對塞浦路斯投資公司Itrade Global (CY) Ltd處以總計100萬歐元的罰款，原因是該公司違反了《2017年投資服務和活動以及規範市場法》的多項規定。

具體而言，根據該法第22條，Itrade Global未能製定充分的政策和程序確保其合規合法運營，未在產品批準過程中確定和評估客戶目標市場及確定風險，和未保留電話交談記錄及其提供的所有服務及交易活動記錄，被處罰款24萬歐元。

根據該法律第25(1)條，Itrade Global因其在為客戶服務時未按照客戶最大利益誠實、公正、專業地行事，被處罰款13萬歐元。

根據該法律第25(3)條，Itrade Global因未能確保通過其網站、營銷傳播和西班牙代理的呼叫中心向客戶或潛在客戶提供的所有信息是公正、清晰且不具誤導性，被處罰款11萬歐元。

根據該法律第26條，Itrade Global未確保代表其在西班牙行事的掛靠代理人具備履行工作義務所需的知識和能力，被處罰款8萬歐元。同時該公司未要求客戶或潛在客戶提供所有必要信息，再被處以8萬歐元罰款。

根據該法律第30條，Itrade Global未能監督代表其在西班牙行事的掛靠代理人的活動，且未能確保通過其掛靠代理人行事時合規合法，被處罰款24萬歐元。

CySEC在金融行業中具有重要地位，許多追求高水平監管環境的金融機構和投資者都選擇在該機構監管下開展業務和投資。根據CySEC發布的2022年年度總結​，截至2022年底，該監管機構監管的實體數量達837家，相比2021年增長3.9%