Fazzaco > 要訊 > 天網恢恢！ SEC起訴涉嫌利用疫情詐騙的五名個人和六家離岸公司 天網恢恢！ SEC起訴涉嫌利用疫情詐騙的五名個人和六家離岸公司 來源: Mondo Visione 2020-06-12 美國證券交易委員會（SEC）已採取緊急行動，以涉嫌欺詐為由，凍結了五名個人和六家離岸實體的資產。這些不法者通過非法出售多家微型股公司的股票獲取了超過2500萬美元收益，其中有四家微型股公司最近已被SEC勒令暫停交易，分別是：Sandy Steele Unlimited Inc.、WOD Retail Solutions Inc. 、Bioscience Neutraceuticals，Inc.、Rivex Technology Corp.。 SEC的指控稱，2018年1月至今，加拿大公民Nelson Gomes、Michael Luckhoo-Bouche等人勾結，幫助不知名的企業管理人員隱瞞身份，把股票投放到美國市場供毫無戒心的投資者買入。指控還稱，不法者通常是通過促銷活動來推動非法股票的銷售，促銷活動中有時會包含涉及新冠肺炎疫情等熱點事件的虛假誤導性信息。 例如，所謂的促銷活動聲稱Sandy Steele Unlimited Inc.可以生產醫用口罩，WOD Retail Solutions Inc.有自動售貨亭供零售商在新冠疫情期間使用。 SEC還指控加拿大公民Shane Schmidt、Douglas Roe、Kelly Warawa等人欺詐性地拋售了Sandy Steele Unlimited Inc.的股份。 SEC的波士頓地區辦事處主任Paul Levenson表示：“微盤股票可能特別容易被操縱。因為新冠疫情，國家正處於緊急狀態，投資風險也正在加劇，投資者應保持警惕。SEC將繼續迅速採取行動，保護投資者免受投資詐騙侵害，打擊任何試圖利用新冠肺炎疫情危機實施詐騙的不法活動。” SEC已在波士頓聯邦地方法院提起訴訟，起訴上述提到的五名加拿大公民， Nelson Gomes、Michael Luckhoo-Bouche、Douglas Roe、Kelly Warawa、Shane Schmidt ，違反聯邦證券法中的反欺詐法。 SEC同時還起訴了六家離岸公司， FFS Capital Limited、Atlantean Management Corporation、Paifang Trading Limited、Artefactor Limited、Meadow Asia Limited、Thyme International Limited ，違反註冊規定。 另外，美國馬薩諸塞州（Massachusetts）地區檢察官辦公室今天還宣布了對Shane Schmidt提起平行刑事指控。 諸如新冠疫情這類的全球熱點危機事件是最容易被不法者利用的。事實上，SEC的投資者教育與倡導辦公室和執法部門零售策略特別工作組此前已發布了警報，提醒投資者註意新冠疫情騙局 。 SEC還提供了有關微型股票的信息 ，列出了在投資微型股票時需要注意的危險信號。 SECEC投資欺詐
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