威斯康星州經紀商因不當交易分配和其他違規行為遭CFTC罰款逾75萬美元

美國商品期貨交易委員會（CFTC）最近發佈了一項命令，同時對位於威斯康星州的介紹經紀人Prime Agricultural Investors, Inc.（Prime）及其負責人和關聯人Chad Henderson提出指控，指控他們違反了《商品交易法》和CFTC關於客戶交易分配不當的規定。

該命令要求Prime支付100,000美元的民事罰款，Henderson支付300,000美元的民事罰款。Prime和Henderson還將被要求支付463,459.65美元的賠償金。此外，該命令要求Prime實施旨在防止不當分配交易的程式和內部控制，還永久禁止Henderson在涉及大宗商品權益的交易中買賣客戶基金。 

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根據該命令，從2018年1月到2019年9月，Henderson以其Prime關聯人和負責人的身份，將盈利的期貨交易從客戶的大宗商品權益帳戶轉移到自己的帳戶。他還將自己無利可圖的期貨交易轉移到客戶的帳戶。 因此，Henderson將本應歸於客戶的利潤分配給自己，並避免了他本應承擔的損失。 基於這些行為，在相關期間，Prime和Henderson違反了《商品交易法》。

該命令還發現，Prime沒有採取內部政策和程式來有效防止這種類型的不當交易活動。例如，該公司沒有制定政策，要求除個別經紀商外，還要有人審查Henderson經常提出的上述交易轉移請求。Prime也沒有盡職監督Henderson，以發現他反復的違規行為。該實體沒有實施強有力的政策和控制措施來防止雇員和客戶帳戶之間的欺詐性交易轉移，也沒有認真監督Henderson，這導致了違反CFTC法規的監督失敗。