存在多項違規！NAGA Group旗下CIF持牌公司支付15萬歐元與CySEC達成和解

​塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）上周五（12月29日）宣布，德國金融科技巨頭NAGA Group旗下公司NAGA MARKETS EUROPE LTD（下稱「NAGA」）已支付15萬歐元，就其在2021年1月至2022年4月間的多項違規行為與CySEC達成和解。NAGA持有塞浦路斯投資公司（CIF）牌照。

該監管機構在公告中表示，根據案頭審查及其它信息，NAGA在2021年1月至2022年4月間，在履行CIF持牌義務、向客戶進行信息披露和適當性評估報告，以及以最有利於客戶的條件執行訂單等方面存在不當行為，違反了《2017年投資服務和活動及受監管市場法》。

CySEC補充道，該和解協議金額將被計入該國財政部收入，不構成CySEC收入。

上個月，NAGA Group與領先的在線交易平臺CAPEX.com的戰略合並受到了業界矚目。兩家公司將通過非現金增資的方式進行合並，預計將於2024年第二季度完成交易。Fazzaco在《為何Capex.com和NAGA的合並將會打破市場格局？​》一文中對此事進行了梳理和深入探討。