安大略省證券委員會對兩彭博子公司處300萬美元罰款！

安大略省證券委員會（OSC）宣布對彭博有限合夥企業（Bloomberg LP ）的兩家子公司——彭博交易設施有限公司（BTFL）和彭博交易設施私營有限公司（BV）處以300萬加元的罰款。

具體而言，BTFL和BV未經授權就在安大略省經營，並且這兩家公司向OSC提交的註冊豁免申請中包含的信息不完整、不准確。

此外，BTFL獲得豁免令後，未能阻止在其多邊交易設施上進行固定收益交易，違反了該命令的條款和條件，並且未能在向OSC提交的季度報告中披露此活動。

為了與OSC達成和解，兩家公司支付了2,506,011.80加元的行政罰款，並返還663,305.20加元的費用。

OSC執法部門主管Jeff Kehoe表示：“這是兩家在全球範圍內開展業務的老牌公司，這些實體必須保持警惕，監控其活動是否符合證券法，並有義務向監管機構準確報告。在安大略省開展業務的每個實體都應該注意這一點。”

為了保證透明度，OSC工作人員在和解協議中詳細說明了罰款的具體計算。 BTFL和BV還將進行內部審查，並向OSC提交有關其行動報告，確保遵守安大略省證券法。