客戶調查不盡職！ CLSAP NZ或被處200萬紐元罰款

來源: FinanceFeeds 2020-06-24

新西蘭金融市場管理局（FMA）宣布，已對CLSA Premium New Zealand Limited（CLSAP NZ）提起民事訴訟，指控其違反了《反洗錢和打擊恐怖主義融資（AML / CFT）法案》 。

CLSAP NZ（前身為KVB Kunlun New Zealand Limited）母公司是CLSA Premium Limited。 CLSAP NZ提供各種金融服務，包括經紀、金融諮詢、衍生產品等。

FMA稱，CLSAP NZ未按照AML / CFT法案進行充分的客戶盡職調查 、終止業務關係、報告可疑交易並保留記錄。

FMA還稱，違規交易涉及近5,000萬新西蘭元 ，發生在2015年4月至2018年11月之間。

相關期內，CLSAP NZ的董事為Rongjun Zhang、Songyuan Huang (Benny Wong)、Stefan Liu、Robert Manwarring Noakes、Richard Clive Pearson。董事不是訴訟的當事方。

FMA總法律顧問Nick Kynoch表示：“反洗錢立法是保護新西蘭金融體系完整性的基石，金融服務公司必須確保合規。CLSAP涉嫌嚴重違規，因此FMA採取強有力的監管措施是適當的，我們需要追究CLSAP NZ的責任。”

根據該法案，要求報告實體進行書面風險評估、制定合規計劃、指定合規官管理和維護計劃。

FMA在奧克蘭高等法院提起訴訟，要求對CLSAP NZ處以最高200萬紐元的罰款。

FMA

CLSAP NZ

AML

大宗商品