審計框架再次修訂！SEBI要求市場基礎設施機構提交違規報告

印度證券交易委員會（SEBI）已要求市場基礎設施機構(如證券交易所)就系統和網絡評估中發現的任何違規行為提供詳細報告。

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2020年1月，SEBI對由證券交易所、清算公司和存托機構構建的系統審計框架進行了修訂。

SEBI在一份新通知中表示，根據與各市場基礎設施機構的討論和其技術咨詢委員會的建議，SEBI已確定有必要進一步修訂該框架。

修訂後的框架要求各市場基礎設施機構對系統和網絡進行審計，並生成報告。該報告需包含審計過程中發現的所有主要違規問題的信息。

審計報告應首先提交給每個市場基礎設施機構的管理委員會，並在審計完成後的一個月內連同該機構管理層的意見一起提交給SEBI。

報告應強調在系統和網絡的審計過程中發現的「異常的重大違規」的信息（包括當前和以前仍未解決的問題）。

各市場基礎設施機構還必須向SEBI提交其總經理、CEO和CTO的聯合聲明，證明其IT系統的安全性和完整性以及提供給審計員的數據的正確性和完整性。

聯合聲明必須證明該市場基礎設施機構的整個網絡架構、連通性（包括托管設施）以及與交易基礎設施的連接符合監管要求，並為所有市場參與者提供公平、公正、透明的交易服務和交易環境。

來源：Regulation Asia