Fazzaco > 要訊 > 屢次違反誠實原則，原高級理財師進入ASIC調查範圍！ 屢次違反誠實原則，原高級理財師進入ASIC調查範圍！ 來源: LeapRate 2020-06-11 澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）調查後確認，前理財顧問Sam Maxwell Henderson 違反誠實守信原則、故意披露欺詐性文件。 ASIC稱，Henderson在擔任高級理財顧問和Henderson Maxwell Pty Ltd.董事時，曾虛報自己擁有商業碩士學位。 2010年至2016年間他在給客戶的演示文稿做出了虛假聲明。 2012年10月至2016年8月在網站上也可找到相關虛假信息，在2013年至2016年之間分發的小冊子中、2011年5月的信息備忘錄中也有展示。 ASIC還稱，Henderson提供了《金融服務指南》，其中包含對至少兩個客戶的虛假聲明。 在皇家委員會(Royal Commission) 提交了證據之後，ASIC對Henderson及其公司進行了調查。 ASIC副主席Daniel Crennan QC表示：“ ASIC致力於改善整個金融服務行業的標準。ASIC將對Henderson違反法律的指控進行調查，包括提供不准確和不誠實信息的指控。”
訂閱
訂閱
訂閱