已確認！金融穩定委員會任命LEI體系監管委員會跟踪場外衍生品交易

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金融穩定委員會(FSB)已確認全球LEI體系監管委員會（Regulatory Oversight Committee，ROC）為全球統一標識的國際治理機構(IGB)，用於跟踪場外衍生品交易。

2009年，20國集團(G20)領導人在匹茲堡峰會上同意，作為增強場外衍生品市場彈性的改革方案的一部分，所有場外衍生品交易均應向交易資料儲存庫(Trade Repositories )報告。

FSB表示:“這些市場缺乏透明度是全球金融危機發現的關鍵問題之一。通過向當局提供有關交易活動的數據，交易報告對於確定這些市場中金融穩定的潛在脆弱性至關重要。”

FSB表示，已經是全球LEI體系監管委員會的ROC將負責唯一產品標識符(UPI)、唯一交易標識符(UTI)和關鍵數據元素(CDE)的治理。

背景補充

全球法人機構識別編碼（LEI）是按照國際標準化組織（ISO）《金融服務法人機構識別編碼》（ISO 17442:2012）國際標準，為法人機構分配的由20位數字和字母組成的唯一編碼，可用於標識參與國際金融交易的法人機構，英文全稱是Legal Entity Identifier，簡稱LEI編碼。

全球LEI體系基本情況

2008年國際金融危機引起了全球對金融監管的重視。 2011年7月，為構建國際統一的金融監管框架、提高全球範圍內系統性金融風險識別能力，金融穩定理事會（Financial Stability Board，FSB）提出構建全球法人機構識別編碼體系（Global Legal Entity Identifier System ，以下稱全球LEI體系）的動議，為參與國際金融交易的機構分配唯一編碼，以加強全球參與金融交易機構的信息管理，便於機構識別交易對手方身份、改善全球金融體系監管、防范金融風險，該動議得到二十國集團（G20）支持。

在FSB的推動下，全球LEI體系監管委員會（Regulatory Oversight Committee，ROC）和全球LEI基金會（Global LEI Foundation，GLEIF）相繼於2013年1月和2014年6月成立，全球LEI體系架構基本形成。

全球LEI體系組織架構自上而下分為三個層級，以實現全球法人機構LEI數據的標準化及整合：

第一層是監管委員會（ROC），由全球監管機構組成，代表公共利益進行決策和管理，主要由各個國家和地區的央行、財政部門、金融監管部門等組成。

第二層是中央運行系統（Central Operating Unit，COU），負責全球LEI數據的集中和處理，由全球LEI基金會（GLEIF）負責籌建並運營。 GLEIF於2014年6月成立，總部設在德國法蘭克福，主要職責包括監督各本地系統、保證數據質量、提供數據服務等。

第三層是本地系統（Local Operating Unit，LOU），由各國在其司法管轄區內設立，負責受理法人機構的LEI編碼申請、管理本地LEI數據、提供LEI編碼相關服務等，法人機構可自願選擇全球任意一家本地系統申請LEI編碼。