德不配位！ ASIC禁止前澳新銀行財務顧問重投業界五年

來源: Finance Magnates 2020-08-25

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）近日宣布，已禁止財務顧問Francesco Antonio (Tony) Romano（以下簡稱Romano）提供金融服務5年。

2016年4月至2018年4月期間，Romano是Synchronized Business Services Pty Ltd的授權代表。 2003年10月至2016年3月，他曾是澳新銀行 (Australia and New Zealand Banking Group的授權代表。

根據ASIC聲明，Romano未能提供符合客戶最大利益的適當財務建議。此外，ASIC還指控他涉嫌誤導或欺騙客戶。經調查，ASIC認為Romano並不適合提供金融服務。

Romano並未通過合理查詢來獲取有關客戶的完整信息和最新信息。另外，他還在已超出風險預測的範圍內建議客戶更改投資組合。

ASIC還指出，Romano在給客戶的電子郵件中錯誤地聲稱，在離開澳新銀行之前，他的文件經過了審核，可以當作模板使用。

ASIC表示，對Romano的禁令已經被記錄在可供公開查閱的《被禁止和不合格人士登記冊》上。

Romano可以向行政上訴法庭（AAT）提起上訴，並要求復審ASIC的決定。

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